BANQUE PRIVEE

En tant que Banque Privée, vous êtes soumis à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement de la lutte contre le terrorisme (LBC/FT) ainsi qu’aux réglementations MiFID.

Vous avez besoin d’un outil global de gestion des risques LBC/FT qui sera intégré à vos flux de travail et à vos systèmes existants. Ce programme prendra en compte les flux de travail entre la Conformité, le Front Office et d’autres services. Il doit également identifier les clients et / ou les transactions représentant un risque et générer des rapports adéquats pour votre direction et vos auditeurs.

AMLspotter PrivateBank 

Ce logiciel a été conçu pour vous permettre de gérer vos risques globaux LBC / FT et couvre les aspects suivants:

  • Identification & NameCheck par rapport aux listes de sanctions, PPE et votre liste interne
  • Un accès aux communiqués de presse et articles grâce au manuel NameCheck
  • Classification des risques sur chaque client (KYC) et / ou transactions (KYT) en fonction de leur exposition géographique, comportement, activités, mise en place de la relation client,…
  • Acceptation de la conformité et flux de travail Suivi des transactions avec rapports d’exceptions
  • Possibilité de générer des alertes au moment de la saisie des transactions.
  • Surveillance et suivi de la conformité BatchNameCheck automatisé sur les mêmes listes que celles mentionnées ci-dessus
  • Rapports individuels, détaillés et globaux

AMLspotter PrivateBank s’intègre facilement dans vos flux de travail. Vous pouvez oublier la grande quantité de documents imprimés, de feuilles de calcul Excel et d’e-mails. Vos problèmes de conformité AML sont désormais gérés par ce seul et unique logiciel.

 

BatchNameCheck

Le BatchNameCheck vous permet de comparer votre base de données clients aux listes de sanctions officielles (liste de sanctions consolidée ONU / UE, OFAC, HM Treasury, SECO, Rosfinmonitoring, ..), PPE (personnes politiquement exposées), etc.

BatchNameCheck est installé directement sur votre serveur et fonctionne conformément à vos propres exigences et spécifications de sécurité. Il s’agit d’une solution automatisée de vérification des noms qui comprend:

«NameCheck» manuel illimité sur vos clients par rapport aux listes de sanctions officielles et PPE ; capacités de recherche sur Internet (communiqué de presse, photos…).

  • Il fournit également des rapports NameCheck individuels. «BatchNameCheck» automatique et quotidien sur tous vos clients par rapport aux listes ci-dessous.
  • Reporting quotidien sur les actions menées sur les «HITS» trouvés par le système.

Pour plus d’informations sur le logiciel et nos listes, n’hésitez pas à nous contacter par e-mail à sales@cdds.lu.